39人利用20家机构未公开信息非法交易被移送公安机关


 发布时间:2020-10-18 05:00:33

今年以来重点查处上市公司资本运作乱象、财务信息披露违规行为、大股东及董监高违规减持股票行为、上市公司不当停牌行为等违法违规行为,并首次将公司重大业务操作差错纳入问责范围。这是上交所就2017年上半年上市公司信披违规纪律处分工作答记者问时做上述表述的。上交所表示,今年以来,在“三个监管”(依法监管、从严监管、全面监管)深入推进的格局下,上交所更加注重发挥惩戒手段在消除风险隐患、纠正违规苗头、震慑不当行为、净化市场生态中的作用,保持对各类违规行为的高压态势,加大对新型违规行为的惩戒力度,从严处理危及市场稳定的恶性违规案件,纪律处分的针对性和专业性,都有了不同程度的提升。从处理情况看,惩处力度不断增加。据上交所介绍,截至7月31日,共作出公开谴责决定11份、通报批评决定19份、监管关注决定33份,涉及上市公司33家。在责任人方面,共处理79名董监高、15家股东以及2名财务顾问项目主办人,合计96人次。

其中,公开谴责的数量较去年同期增加50%。此外,尚有近20件案件已启动纪律处分程序,将在处理后及时向市场公布。从市场效果看,从严惩戒各类信息披露违规乱象取得了阶段性成效。上交所指出,ST慧球、厦华电子、中毅达等投资者反响强烈、市场危害较大的违规行为得到及时处理,“蒙面举牌”、利用信息披露进行市值管理等新型违规行为得到明显抑制,大股东及董监高减持股份等直接关系到中小投资者切身利益的行为得到严格规范,投资者信心有所增强,市场生态正在发生积极变化。(完)。

■朱宝琛 利用掌握的未公开信息悄悄建仓,提前埋伏,总能低价买入高价卖出,获取高额利润,这就是“老鼠仓”交易。从刚刚过去的2014年来看,一系列“老鼠仓”现象接连浮出水面,最赚钱“老鼠仓”、活雷锋式“老鼠仓”、非典型“老鼠仓”、“老鼠仓窝案”轮番上演。令人感到震惊的是,这些“硕鼠”大多来自知名金融机构,有的甚至还是业界明星。但是,不管是谁,只要违法违规了,就必须接受相应的处罚。金融机构从业人员利用未公开信息交易行为,严重扰乱金融管理秩序,损害公众投资者利益,破坏资本市场诚信基础,是《证券法》、《基金法》和《刑法》明确禁止、规制的违法犯罪行为,是证监会及相关执法部门历年来严厉打击、关注的重点。但是,为何“老鼠仓”行为屡禁不止?难道这些金融机构人员不知道“老鼠仓”带来的严重后果吗?笔者认为,一个重要的原因就是这些从业人员在金钱、利益面前迷失了自我。这一点从证监会新闻发言人张晓军在证监会2014年的最后一场发布会上的通报中可见一斑:2014年以来,利用未公开信息交易案件出现一些新变化、新特征,其中一项就是部分涉案金额、非法获利特别巨大。

在近期已查办的案件中,涉案交易金额累计10亿元以上的有7件,非法获利金额在1000万元以上的有13件。破坏市场的公平、公正,损害投资者的信心,以达到为自己谋私利的目的,这样的行为必然会受到监管层的严厉打击。以前是这样,现在也是这样,未来还会是这样。同时,我们看到,监管层对这些违法违规行为的打击越来越严厉,手段也越来越先进。从近年来查处利用未公开信息交易案件的执法实践来看,证监会构建的以市场监控系统、举报分析系统、舆情监测系统的线索筛查为基础,以自律监管机构、日常监管部门和其他执法单位的线索移交为补充的“六位一体”的线索渠道体系,与公安机关针对打击利用未公开信息交易行为探索建立的行政与刑事“同步研究、联合调查”新模式,已经取得初步成效。理清投资管理人员和“老鼠仓”账户之间的关系,是一件比较繁琐和长期的过程。这就不得不提到“大数据”在案件查办过程中所起的作用。

而从证监会最新通报的案件来看,“大数据”也确实发挥了重要作用。据了解,2013年中国证监会已经建立了大数据分析中心,同时交易所也同步建立了实时监测中心,所有上市公司的股票交易信息都会被实时监测,如果达到某个设定值就会触发专门软件的预警,随后监控人员就会针对这些报警做出具体分析,经过初步分析如果怀疑某个基金账户有“老鼠仓”的嫌疑,稽查人员就会通过专门的信息分析系统对交易信息进行运算筛选。这是打击“老鼠仓”行为的升级,为“ 捕鼠”提供了一个非常好的手段。同时,也再一次警告那些心存侥幸的人:要想人不知,除非己莫为。因为在“捕鼠”行动不断升级的今天,任何一点违法行为都难逃监管人员的“法眼”。

近期互联网上出现的很多二元期权网站平台,交易类似赌博,请投资者不要参与此类交易,以免遭受损失。近期,互联网上出现了很多二元期权网站平台,这些平台打着“交易简单、便捷、回报快”等口号,利用互联网招揽投资者参与二元期权交易。对此,证监会表示,经了解,这些网络平台交易的二元期权是从境外博彩业演变而来,其交易对象为未来某段时间外汇、股票等品种的价格走势,交易双方为网络平台与投资者,交易价格与收益事前确定,其实质是创造风险供投资者进行投机,不具备规避价格风险、服务实体经济的功能。证监会表示,根据我国《期货交易管理条例》的规定,期权合约是指期货交易场所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物的标准化合约。

简单来说,期权是一种以股票、期货等品种的价格为标的,在期货交易场所进行交易的金融产品,在交易过程中需完成买卖双方权利的转移,具有规避价格风险、服务实体经济的功能。证监会表示,网络二元期权交易与证监会监管的期权及金融衍生品交易有着本质区别,其交易行为类似于赌博。目前,已有地方公安机关以诈骗罪对二元期权网络平台进行立案查处。证监会提醒,这些网站大多注册在境外,在国内无网络备案信息、无实际办公地址,投资者一旦上当受骗,损失很难追回。请不要参与此类网络二元期权交易,以免遭受损失;如投资者受到此类行为侵害,请尽快向当地公安机关报案。

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