新证券法“落地”满月:42家上市公司“收函” 5家被立案


 发布时间:2020-10-18 00:55:37

近日,上交所发布了《上市公司员工持股计划信息披露工作指引》(以下简称“《指引》”)。《指引》旨在落实中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》(以下简称“《指导意见》”)的相关规定,明确实施员工持股计划的具体信息披露要求,引导上市公司积极推进此项工作。上交所有关人士表示,考虑到《指导意见》已对员工持股计划的主要事项作出切实可行的制度安排,为体现与《指导意见》的规则层次差异,《指引》定位为信息披露方面的具体业务规则,主要是从操作性角度规范了上市公司实施员工持股计划中所需履行的审议程序和信息披露义务。对《指导意见》已经规定的事项,没有做重复要求。《指引》共分五节,分别是一般规定、员工持股计划的制订、员工持股计划的实施、其他规定和附则。内容安排上主要按照员工持股计划从拟订到实施的时点,对上市公司及相关主体的审议程序和信息披露义务作了规定。在员工持股计划的制订方面,《指引》规定了两个方面的内容:一是员工持股计划的制订需要通过董事会审议、职工大会征求意见、股东大会通过等环节,并明确了参与员工持股计划的董事或者股东的回避要求;二是规定了上市公司需及时披露职工大会征求意见情况、员工持股计划全文和摘要、律师意见、独立董事和监事会意见等事项,并对其具体内容作了规定。

同时,在《指导意见》的基础上,进一步细化了员工持股计划的参加对象、资金来源的披露要求。在员工持股计划的实施方面,《指引》作了四个方面的规定:一是上市公司应当按照员工持股计划的股票来源方式的不同,及时披露其股票买入或者过户的具体安排和落实情况;二是员工持股计划发生变更、终止的,应当履行持有人会议、董事会及股东大会决策程序,并及时披露;三是员工持股计划期间届满的,应当按照要求披露员工持股计划到期持有的股票数量;四是上市公司应当在定期报告中披露报告期内员工持股计划的基本情况和主要变动情况。事实上,《指导意见》发布后,三安光电、龙净环保等沪市上市公司已经公告了实施员工持股计划的草案。上交所有关负责人表示,员工持股计划有利于建立企业劳动者和所有者的利益共享机制,调动员工的积极性,提高公司经营效率。为此,上交所将继续做好政策咨询和服务,各上市公司可根据自身情况,主动创新员工持股计划的实践模式,实现企业利益和员工利益的共同增长。

上市公司中报 上市公司半年报昨日落下帷幕,在国内通胀压力冲击,紧缩政策不断升级的背景下,沪深两市2244家公司上半年整体净利润同比增长22%,但创业板上市公司的盈利能力有所下降,部分行业如汽车、建材、日用品、家用电器和家具等,增长放缓。受到房地产调控趋严以及刺激内需政策退出等因素影响,建材、汽车等制造业处于回落通道当中,17家重点车企中半数出现中期利润负增长。与民生有关的日用品、家用电器和家具等零售业,第二季度出现不同程度增长放缓倾向,反映出居民消费价格指数(CPI)持续上升,开始产生蚕食消费购物能力的负面效应。家电IT:需求平稳 业绩同比上升 从目前已公布的上市公司数据看,包括家电、手机以及软件类的大IT消费出现了上升态势。19家日用电器制造业上市公司中,有13家上市公司的净利润同比是增长的,其中两大家电业上市公司格力电器(000651)与美的电器(000527)的上半年净利润同比增长分别为40.37%和13.64%。

而两大家电卖场业绩也出现上升,国美上市公司门店实现298.1亿元的销售收入,较2010年同期增长19.8%。苏宁电器(002024)上半年实现净利润24.74亿元,同比增长25.39%。中兴通讯(000063)上半年净利润为7.69亿元,同比减少12.33%。行业分析 中国电子商会副秘书长陆刃波表示,家电类上市企业上半年业绩不错重要原因是在三、四级城市增长加快,特别是彩电、冰箱。对于下半年,陆刃波表示,家电产品基本供求会保持稳定。

自2016年1月9日起,上市公司大股东此后任意连续3个月内通过证券交易所集中竞价交易减持股份的总数,不得超过公司股份总数的1%;上市公司大股东通过协议转让方式减持股份的,单个受让方的受让比例不得低于5%。今日早些时候,上交所网站刚发布关于落实《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》相关事项的通知。《通知》亦称,自2016年1月9日起,上市公司大股东此后任意连续3个月内通过证券交易所集中竞价交易减持股份的总数,不得超过公司股份总数的1%;上市公司大股东通过协议转让方式减持股份的,单个受让方的受让比例不得低于5%,转让价格范围下限比照大宗交易的规定执行。

此前,中国证监会刚于1月7日发布《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》,要求大股东在三个月内通过证券交易所集中竞价交易减持股份的总数,不得超过公司股份总数的百分之一,自今年1月9日起施行。业内人士表示,此举将为市场带来“中性偏多”“柔性利好”效应,二级市场“减持潮”或将不会出现。【全文如下】 关于落实《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》相关事项的通知 日期: 2016-1-9 各上市公司: 为贯彻落实《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》(以下简称“《减持规定》”),规范上市公司控股股东和持股5%以上股东(以下并称“大股东”)及董事、监事、高级经理人员(以下简称“董监高”)减持股份行为,明确具体监管要求,深圳证券交易所(以下简称“本所”)现就相关事项通知如下: 一、自2016年1月9日起,上市公司大股东此后任意连续3个月内通过证券交易所集中竞价交易减持股份的总数,不得超过公司股份总数的1%。

二、上市公司大股东减持公司人民币普通股票(A股)、人民币特种股票(B股)时,减持比例中的股份总数按照境内外发行股份的总股本计算。三、上市公司大股东通过协议转让方式减持股份的,单个受让方的受让比例不得低于5%。协议转让价格范围下限比照大宗交易的规定执行。法律法规、部门规章及本所业务规则另有规定的除外。四、上市公司大股东通过协议转让方式减持股份,减持后持股比例低于5%的股份出让方、受让方,在减持后6个月内应当继续遵守《减持规定》第八条、第九条的规定;减持后持股比例达到或超过5%的出让方、受让方,在减持后应当遵守《减持规定》的要求。

五、本所结合上市公司大股东、董监高减持预披露计划及其实施情况以及协议转让情况,定期对其减持行为进行事后核查。发现存在违规行为的,将按照《减持规定》和本所业务规则的规定予以处理。特此通知 深圳证券交易所。

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