证监会将对证券咨询业大清理


 发布时间:2020-11-23 02:15:44

多家上市券商发布的10月份业绩数据显示,券商10月份净利环比大幅下降,不少公司净利降幅超过50%,其中方正证券大降55%,西部证券还亏损853.06万元。不过,广发证券上月净利润环比却逆势上涨4.6%,前10个月净利润累计达到18亿元。根据上市券商提供的数据,由于国庆长假,股市成交量明显萎缩,加上IPO放缓,券商业绩表现难看,环比下跌五成以上的比比皆是。招商证券公告称,公司今年10月实现净利润6470.55万元,环比减少42.74%;营业收入2.63亿元,期末净资产246.51亿元。方正证券表示,母公司上月实现净利润仅为1395.02万元,环比下降55.09%。值得注意的是,即使是龙头企业,也未能避免业绩下滑的尴尬。如中信证券提供的数据显示,2012年10月,母公司实现净利润1.02亿元,环比下降33.77%。不过,广发证券却逆势走红,10月实现营业收入3.7亿元,净利润8711.56万元,比9月份的8328.06万元相比,增长了4.6%。

前10月实现营业收入52.99亿元,净利润17.87亿元。截至10月末,公司净资产为313.6亿元。招商证券:10月净利润6470.55万元,环比减少42.74% 方正证券:10月净利润1395.02万元,环比下降55.09% 中信证券:10月净利润1.02亿元,环比下降33.77% 兴业证券:10月净利润1587.19万元,环比降48% 华泰证券:10月净利润7225.79万元,环比下降57.5% 西部证券:10月净利润-853.06万元 (记者张忠安)。

中国证券投资基金业协会5日在《私募基金问答》中重申了关于私募基金投资者的主要法规规定。《证券投资基金法》第八十七条规定,非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过二百人。前款所称合格投资者,是指达到规定资产规模或者收入水平,并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人。合格投资者的具体标准由国务院证券监督管理机构规定。《私募投资基金监督管理暂行办法》第十一条规定,私募基金应当向合格投资者募集,单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量。

投资者转让基金份额的,受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合前款规定。《私募投资基金监督管理暂行办法》第十二条规定,私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人:(一)净资产不低于1000万元的单位;(二)金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。

(王小伟)。

证监会或许将要对证券投资咨询业进行全面整顿。昨日,《东方早报》报道称中国证监会向多家证券投资咨询机构下发《证券投资咨询机构监管规定》的基本思路(征求意见稿)(下称《监管规定》),羊城晚报记者问询上海一家知名证券咨询机构,该机构证实确有其事,不过该机构称规定仍在讨论阶段,最终文件如何或仍有较大变数。《监管规定》意见稿对证券投资咨询机构的注册门槛、人员配备、组织形式、业务范围、原有机构达标宽限期等均有详细规定。其中影响最大的是注册门槛。对于资本金,现行规则仅要求证券投资咨询机构的注册资本金为100万元。证监会提议,证券投资咨询公司从事单项业务的,公司注册或者合伙企业出资、净资产均不低于2000万元;每增加一项业务类别,追加资本金不低于1000万元。

为实现平稳过渡,《监管规定》拟给予现行机构设定3年过渡期,过渡期内通过组织高管参加资质测试、增资、补充人员等方式达到新的条件。过渡期内达到新准入条件前,限于维持现有业务,但暂停增加新的业务类别,达到新准入条件的,注册新的业务资格证书。3年期满仍没有达到新的基本准入条件的,视为自动放弃业务资格。业内人士表示,证监会对证券投资咨询行业出台全面系统的监管规定还是首次,此前只是关于单一事项的零星通知,同时新规监管门槛之高也堪称“史上最严”。广州一位曾创办过证券咨询公司的人士向羊城晚报记者表示,从去年开始,证监会对证券投资咨询类公司的监管就一下子收紧,“对于没有牌照的公司,以前开展咨询活动只是违规,现在是违法,高风险低收益下一些地下的投资咨询机构一夜之间少了很多。

”记者吴海飞。

证券 规定 咨询机构

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